Приложение к Постановлению от 17.07.2009 г № 5190 Стандарт
Стандарт организации сто-02 управление несоответствиями требованиям к исполнению услуг и функций
1.ЦЕЛЬ ПРОЦЕССА
1.1.Настоящий стандарт разработан на основе требований пунктов 8.3, 8.5.2, 8.5.3 международного стандарта ИСО 9001:2000 и регламентирует процессы "Управление несоответствиями" и "Корректирующие и предупреждающие действия". Стандарт устанавливает порядок выявления, регистрации, анализа несоответствий, а также разработки и выполнения мероприятий по устранению несоответствий и их причин, оценки результатов предпринятых мероприятий.
1.2.Целью процесса "Управление несоответствиями" является снижение либо исключение возможности оказания услуг или выполнения функций, не отвечающих требованиям действующего законодательства и иных нормативных правовых документов внешнего происхождения, правовых актов главы администрации города, документов системы менеджмента качества, разработанных в администрации (регламентов, стандартов и т.д.).
Целями процесса "Корректирующие и предупреждающие действия" являются предотвращение повторного появления имевших место несоответствий, а также предупреждение возникновения несоответствий (т.е. исключение возможности перехода потенциальных несоответствий в фактические).
2.ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ
Стандарт подлежит применению всеми структурными подразделениями и должностными лицами управления образования, науки и молодежной политики администрации города (далее - Управление), его подразделений, осуществляющих свои полномочия по предоставлению муниципальной услуги в области организации предоставления общедоступного и бесплатного дошкольного образования (далее - Услуга).
3.ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ
3.1.В настоящем стандарте используются термины и определения, приведенные в ИСО 9000:2005, Регламенте администрации города Рязани, а также термины с соответствующими определениями, приведенные ниже.
Несоответствие - невыполнение требований. Такими требованиями являются требования, установленные законодательством и иными нормативными правовыми документами внешнего происхождения (в том числе стандартом ИСО 9001:2000), правовыми актами главы администрации города, документов СМК, разработанных в управлении образования, науки и молодежной политики администрации города.
Коррекция - действие, предпринятое для устранения несоответствия.
Корректирующее действие (мероприятие) - действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия (для предотвращения его повторного возникновения).
Предупреждающее действие - действие, предпринятое для устранения причин потенциального несоответствия или потенциально нежелательной ситуации, с тем чтобы предотвратить возникновение такого события.
Потребитель (гражданин) - организация или лицо, которому предоставляется Услуга.
3.2.В настоящем стандарте применяются следующие сокращения:
ИСО (ISO) - международная организация по стандартизации.
Подразделение - Управление образования, науки и молодежной политики администрации города в соответствии со структурой администрации города Рязани, утвержденной решением Рязанской городской Думы от 21.08.2008 N 471-I "Об утверждении структуры администрации города Рязани".
Подразделения, контролирующие работу по устранению несоответствий, - подразделения, осуществляющие контроль за исполнением управленческих решений (в администрации города - организационное управление; подразделения, организующие работу по рассмотрению обращений граждан; сектор по работе с обращениями граждан; подразделения, уполномоченные на осуществление контрольных мероприятий).
СМК - система менеджмента качества.
СТО - администрации города Рязани.
4.НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ
В настоящем стандарте используются ссылки на следующие нормативные документы:
Международный стандарт ИСО 9000:2005 "Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь".
Международный стандарт ИСО 9001:2000 "Системы менеджмента качества. Требования" (далее - ИСО 9001).
Регламент администрации города Рязани (далее - регламент).
Руководство по качеству.
СТО-03 "Внутренние аудиты системы менеджмента качества" (далее - СТО-03 ).
5.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
5.1.Несоответствием в Управлении является:
- ненадлежащим образом исполненная функция или предоставленная Услуга в рамках функциональных обязанностей работников, несоответствие которой выявлено непосредственным исполнителем или его руководителем, либо обнаружено потребителем Услуги и указано в его жалобе (обращении). Например, выполнение работ с несоблюдением положений действующей нормативной документации, установленных сроков и последовательности действий, а также с ошибками в оформлении документов, в принятии решений, бездействие должностного лица при обращении к нему за Услугой и т.п.;
- несоответствие требований документов, разработанных в управлении образования, науки и молодежной политики и утвержденных в соответствующем порядке (СТО-01) , их фактическому исполнению.
5.2.Несоответствия могут быть как уже существующими (выявленными в ходе проверок, в ходе оказания Услуги, в ходе исполнения должностных обязанностей), так и потенциальными (возможными, предполагаемыми).
Следует различать порядок управления существующими и потенциальными несоответствиями:
- в отношении существующего несоответствия разрабатываются и выполняются мероприятия как по устранению несоответствия (т.е. коррекция - путем исправления, переделки), так и по устранению его причины (т.е. корректирующие действия);
- в отношении предполагаемого несоответствия разрабатываются и выполняются только мероприятия по устранению его причины (т.е. предупреждающие действия).
5.3.Требования настоящего стандарта являются обязательными при управлении следующими несоответствиями (существующими и потенциальными):
- по которым глава администрации, заместитель главы администрации приняли соответствующие управленческие решения по устранению;
- указанными в поступивших жалобах потребителей на оказание несоответствующей услуги или бездействие должностных лиц при условии обоснованности данных жалоб;
- выявленными в ходе внутренних аудитов (согласно СТО-03 );
- выявленными или предполагаемыми в случаях проведения контрольных мероприятий, аудитов, осуществляемых структурными подразделениями управления образования, науки и молодежной политики, мероприятий по проверке исполнения установленных полномочий муниципальными учреждениями.
5.4.Мероприятие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) предпринимается после проведения мероприятий по исправлению несоответствия (коррекции) для предотвращения повторного возникновения данного несоответствия в дальнейшем. Возможны также случаи, когда корректирующее действие совпадает с намеченной коррекцией, если она позволяет одновременно устранить и само несоответствие, и его причину, - в таких случаях корректирующее действие допускается не разрабатывать.
Мероприятие по устранению причины потенциального несоответствия (предупреждающее действие) выполняется для предупреждения возникновения реального несоответствия (прогнозируемого исходя из опыта предоставления услуги, исполнения функции, а также на основе результатов анализа информации о несоответствиях, возникших в других аналогичных по направлению деятельности органах (подразделениях) администрации). Обстоятельством появления потенциального несоответствия является ситуация, когда продолжение выполнения деятельности (оказания Услуги, исполнения функции) в сложившемся порядке ведет к нежелательным последствиям (появлению реального несоответствия).
6.ОПИСАНИЕ ПРОЦЕССА
6.1.Блок-схема процесса
┌───────────────────┬────────────────────────┬────────────────────────────┐ │ Блок-схема │Действие (со ссылкой на │ Ответственное должностное │ │ │ пункт подраздела 6.2 ) │ лицо │ ├───────────────────┼────────────────────────┼────────────────────────────┤ │ ┌ - - - ┐ │1) Выявление│Руководители и специалисты│ │ | Начало| │несоответствий или│подразделений, │ │ └ - ┬ - ┘ │предположение о│контролирующие органы,│ │ │ │несоответствиях │подразделения, │ │ ┌─\\/┐ │ (п. 6.2.1) │контролирующие работу по│ │ │ 1 │ │ │устранению несоответствий,│ │ └─┬─┘ │ │потребитель │ │ │ ├────────────────────────┼────────────────────────────┤ │ ┌─\\/┐ │2) Регистрация│Подразделения, │ │ │ 2 │ │несоответствий (п.│контролирующие работу по│ │ └─┬─┘ │ 6.2.2 ) │устранению несоответствий,│ │ ┌─────> │ │руководители органов│ │ │ ┌─\\/┐ │ │(подразделений)-исполнителей│ │ │ │ 3 │ ├────────────────────────┼────────────────────────────┤ │ │ └─┬─┘ │3) Анализ несоответствий│Руководитель органа│ │ │ │ │ (п. 6.2.3) │(подразделения)-исполнителя │ │ │ ┌-\\/┐ ├────────────────────────┼────────────────────────────┤ │ │ | 4 |-нет┐ │4) Принятие решения о│Руководитель органа│ │ │ └---┘ │ │возможности и│(подразделения)-исполнителя │ │ │ │ да │ │необходимости разработки│ │ │ │ ┌─\\/┐ │ │мероприятий по│ │ │ │ │ 5 │ │ │исправлению │ │ │ │ └─┬─┘ │ │несоответствий и│ │ │ │ │ │ │устранению причин│ │ │ │ ┌─\\/┐ │ │несоответствий (п.│ │ │ │ │ 6 │ │ │ 6.2.4 ) │ │ │ │ └─┬─┘ │ ├────────────────────────┼────────────────────────────┤ │ │ │ │ │5) Разработка│Руководитель органа│ │ │ ┌-\\/┐ │ │мероприятий по│(подразделения)-исполнителя │ │ └нет| 7 | │ │исправлению │ │ │ └-┬-┘ │ │несоответствий и/или по│ │ │ <---да─┘ │устранению причин│ │ │ ┌─┴─┐ │несоответствий (п.│ │ │ │ 8 │ │ 6.2.5 ) │ │ │ └─┬─┘ ├────────────────────────┼────────────────────────────┤ │ │ │6) Выполнение│Руководитель органа│ │ ┌ - \\/- ┐ │мероприятий по│(подразделения)-исполнителя │ │ | Конец | │исправлению │ │ │ └ - - - ┘ │несоответствий и по│ │ │ │устранению причин│ │ │ │несоответствий (п.│ │ │ │ 6.2.6 ) │ │ │ ├────────────────────────┼────────────────────────────┤ │ │7) Принятие решения о│Руководитель органа│ │ │результативности │(подразделения)-исполнителя │ │ │мероприятий по│ │ │ │исправлению │ │ │ │несоответствий и│ │ │ │мероприятий по│ │ │ │устранению причин│ │ │ │несоответствий (п.│ │ │ │ 6.2.7 ) │ │ │ ├────────────────────────┼────────────────────────────┤ │ │8) Контроль выполнения│Подразделения, │ │ │мероприятий по│контролирующие работу по│ │ │исправлению │устранению несоответствий │ │ │несоответствий и│ │ │ │мероприятий по│ │ │ │устранению причин│ │ │ │несоответствий (п.│ │ │ │ 6.2.8 ) │ │ │ ├────────────────────────┼────────────────────────────┤ │ │Конец (выход) процесса:│Подразделения, │ │ │Анализ результатов│контролирующие работу по│ │ │мероприятий по│устранению несоответствий │ │ │исправлению │ │ │ │несоответствий и│ │ │ │мероприятий по│ │ │ │устранению причин│ │ │ │несоответствий (п.│ │ │ │ 6.2.9 ) │ │ └───────────────────┴────────────────────────┴────────────────────────────┘
6.2.Содержание процесса
6.2.1.Выявление несоответствий или предположение о несоответствиях
6.2.1.1.Несоответствия могут быть выявлены или их появление может предполагаться:
1.В результате контроля со стороны контролирующих органов (Контрольно-счетная палата города Рязани, отдел финансового контроля администрации города Рязани, органы по сертификации, подразделения администрации, уполномоченные на проведение контрольных мероприятий и т.п.);
2.В ходе проведения внутренних аудитов (в соответствии со СТО-03 );
3.Потребителем при оказании ему несоответствующей Услуги;
4.Руководителем подразделения в ходе текущего контроля деятельности данного органа (подразделения);
5.Работниками в ходе повседневной деятельности (при самоконтроле выполнения работы).
6.2.1.2.Информация о необходимости устранения несоответствий доводится до сведения руководителей органов (подразделений), в которых возникло или предполагается несоответствие, посредством получения документов с соответствующей резолюцией главы администрации и/или заместителя главы администрации, курирующего вопросы социальной сферы, или непосредственно в порядке передачи:
- документов, содержащих управленческие решения главы администрации и/или заместителя главы администрации об устранении несоответствий;
- актов внутренних аудитов (в соответствии со СТО-03 );
- обращений граждан (в соответствии с соответствующей главой Регламента администрации);
- других документов, содержащих информацию о возникшем или предполагаемом несоответствии.
6.2.1.3.При получении информации о несоответствиях заместитель главы администрации, курирующий вопросы социальной сферы:
1.Дает поручение о разработке мероприятий по исправлению несоответствий и по устранению их причин;
2.Поручает начальнику управления образования, науки и молодежной сферы определить сферы деятельности в подразделениях, где возможно возникновение аналогичных несоответствий и дает поручения о принятии соответствующих мер.
Руководители подразделений Управления, осуществляющие свои полномочия по предоставлению Услуги, получившие информацию в случае, указанном во 2 пункте , осуществляют действия по анализу потенциальных несоответствий, а также по их устранению (при наличии) в соответствии с требованиями настоящего стандарта. Если аналогичное несоответствие не возникло или его возникновение не предполагается, руководители подразделений информируют об этом начальника управления образования, науки и молодежной политики.
6.2.2.Регистрация несоответствий
6.2.2.1.В случаях выявления несоответствий, указанных в подпунктах 1 , 2 , 3 пункта 6.2.1.1 , несоответствия регистрируются (ставятся на контроль) соответственно:
- подразделениями, осуществляющими контроль за исполнением управленческих решений в системе электронного документооборота, при этом ставится отметка о том, что на контроле стоит несоответствие;
- управлением экономического развития в журнале внутренних аудитов (в соответствии со СТО-03 );
- подразделениями, организующими работу по рассмотрению обращений граждан.
Руководители подразделений Управления, осуществляющие свои полномочия по предоставлению Услуги, регистрируют все выявленные несоответствия в подразделении, назначенном начальником управления образования, науки и молодежной политики по ведению в электронных журналах учета несоответствий (далее - Журнал) по форме, приведенной в приложении к настоящему стандарту.
6.2.2.2.При выявлении несоответствий по итогам проведения проверок Управления в подведомственных учреждениях такие несоответствия регистрируются в Журналах, которые ведутся проверяющими подразделениями и заполняются на основе информации, истребованной у проверенного учреждения.
6.2.2.3.Руководитель каждого структурного подразделения Управления, осуществляющего свои полномочия по предоставлению Услуги, организовывает ведение Журнала, регистрируя в нем существующие либо потенциальные несоответствия, возникшие или предполагаемые в данном структурном подразделении.
В случаях выявления (предположения о возникновении) несоответствий, указанных в пункте 6.2.1.1 подпунктах 4 , 5 , такие несоответствия регистрируются в Журнале в случае, когда по ним принято соответствующее управленческое решение руководителя.
6.2.3.Анализ несоответствий
6.2.3.1.Информация о несоответствии рассматривается и анализируется руководителем подразделения, в котором выявлено несоответствие. В случае, когда проведение анализа несоответствия силами руководителя подразделения-исполнителя затруднительно, он приглашает специалистов, компетентных в возникших вопросах. В анализе несоответствий могут участвовать руководители подразделений, аналогичных по сфере деятельности, которым передана информация о несоответствиях (см. подпункт 2 пункта 6.2.1.3 ).
6.2.3.2.В ходе анализа определяются:
- возможные мероприятия по исправлению несоответствий;
- должностное лицо, допустившее появление несоответствия;
- обоснованность жалобы о несоответствующей услуге или бездействии должностного лица;
- причина несоответствия, устранение которой позволит предотвратить появление повторного несоответствия либо предупредить появление потенциального несоответствия;
- возможные последствия несоответствия;
- сферы деятельности в подразделении, где возможно возникновение аналогичного несоответствия.
6.2.3.3.Результаты анализа фиксируются руководителем подразделения-исполнителя или уполномоченным им лицом в соответствующих графах Журнала.
6.2.4.Принятие решения о возможности и необходимости разработки мероприятий по исправлению несоответствия и устранению причин несоответствий
6.2.4.1.По результатам анализа принимается решение о возможности и необходимости мероприятий по исправлению существующих несоответствий и устранению причин существующих или предполагаемых несоответствий. В случаях, когда по объективным причинам такие мероприятия невозможно выполнить или в них нет необходимости, направляется письмо с обоснованием в подразделения, контролирующие работу по устранению несоответствий, для снятия несоответствий с контроля (см. п. 6.2.8 ).
В случае, когда в результате анализа жалоба потребителя признана необоснованной, мероприятия по устранению несоответствия не разрабатываются. Ответ на обращение оформляется в порядке, установленном соответствующей главой Регламента администрации и Временного регламента по рассмотрению обращений граждан, поступающих в аппарат администрации города Рязани, после чего несоответствие снимается с контроля (см. п. 6.2.8 ).
В случае принятия решения о возможности и необходимости разработки мероприятий по исправлению несоответствия и устранению причины несоответствия, они разрабатываются в соответствии с пп. 6.2.5.2, 6.2.5.3.
6.2.5.Разработка мероприятий по исправлению несоответствия и/или по устранению причины несоответствия
6.2.5.1.Если в результате анализа принято решение о разработке мероприятий по исправлению существующего несоответствия либо такие мероприятия уже предприняты, руководитель подразделения, в котором выявлено несоответствие, записывает в Журнал необходимые мероприятия либо указывает реквизиты документов, подтверждающих их выполнение.
После определения причины возникшего или предполагаемого несоответствия для ее устранения руководителем подразделения, в котором выявлено несоответствие, разрабатываются мероприятия по устранению причины несоответствия (корректирующие или предупреждающие действия). В обязательном порядке устанавливается срок выполнения разработанных действий, а также ответственный исполнитель. В случаях, когда мероприятие по исправлению несоответствия (коррекция) позволяет устранить причину несоответствия и предотвратить его повторное появление, корректирующее действие не разрабатывается. Возможность разработки только коррекции и исключения корректирующих действий должна быть определена на этапе анализа несоответствия (см. п. 6.2.3 ). При этом в Журнале делается отметка о том, что в корректирующем действии нет необходимости.
Разработанные мероприятия, сроки и ответственные исполнители фиксируются руководителями подразделений, в которых выявлено несоответствие, или уполномоченными ими должностными лицами в Журнале. Мероприятия по исправлению несоответствий и по устранению их причин направляются (допускается - в электронном виде) вышестоящим руководителям, давшим поручения об их разработке, а также в подразделения, контролирующие работу по устранению несоответствий.
6.2.6.Выполнение мероприятий по исправлению несоответствий и по устранению причин несоответствий
6.2.6.1.Специалисты подразделений при обнаружении несоответствий (ошибок) в ходе повседневной деятельности принимают меры для их устранения в максимально сжатые сроки. В случаях, когда специалист обнаруживает несоответствие уже оказанной им Услуги, он в оперативном порядке оповещает об этом получателя Услуги и предпринимает меры для устранения такого несоответствия. При получении информации о несоответствии в ходе текущего контроля деятельности подразделения его руководителем такие несоответствия устраняются в соответствии с принятым руководителем решением.
С целью предупреждения возникновения несоответствий при оказании услуг гражданам в стандартах услуг предусмотрен перечень необходимых документов и информации для предоставления услуги. В случае предоставления гражданином документов, недостаточных по содержанию или комплектности, специалист не приступает к оказанию Услуги до тех пор, пока необходимая документация или информация не будет собрана. В процессе оказания услуг специалистами администрации проводится самоконтроль правильности оформления и полноты содержания документов, наличия всех предусмотренных подписей, а также контроль руководителя за соблюдением сроков предоставления Услуги. Все ошибки должны исправляться незамедлительно.
6.2.6.2.В случае, если несоответствующая Услуга была оказана, о чем свидетельствует получение жалобы от гражданина, проводятся мероприятия в соответствии с требованиями соответствующей главы Регламента администрации и Временного регламента по рассмотрению обращений граждан, поступающих в аппарат администрации города Рязани.
6.2.6.3.Исполнители, назначенные руководителями подразделений, в которых выявлено несоответствие, в качестве ответственных за выполнение мероприятий по исправлению несоответствий (коррекции) и по устранению их причин (корректирующих и предупреждающих действий), должны своевременно и в полном объеме выполнить указанные мероприятия.
В случае, когда для полного выполнения мероприятий по исправлению несоответствий или по устранению их причины требуется дополнительное время, руководитель подразделения-исполнителя принимает решение о переносе срока его выполнения. Руководитель подразделения-исполнителя направляет на имя руководителя подразделения, контролирующего работу по устранению несоответствия, служебное письмо, в котором дает объяснение причины невыполнения и предлагает новый срок выполнения.
После согласования нового срока об этом ставится в известность руководитель подразделения-исполнителя. Новый срок указывается в Журнале и в электронных системах, где учтены несоответствия (см. пп. 6.2.2.1 , 6.2.2.2 ).
6.2.7.Принятие решения о результативности мероприятий по исправлению несоответствий и мероприятий по устранению причин несоответствий
По мере наступления сроков выполнения мероприятий по исправлению несоответствий или по устранению их причин, руководитель подразделения-исполнителя проверяет их выполнение и принимает решение о результативности запланированных мероприятий.
Мероприятие считается результативным, если оно выполнено в полном объеме в установленные сроки и имеется подтверждение его выполнения.
Если в ходе оценки результативности выяснилось, что несоответствие и/или его причина не устранена, руководитель организовывает его повторный анализ и, при необходимости, разработку и выполнение мероприятий в соответствии с пп. 6.2.3 - 6.2.6 .
6.2.8.Контроль выполнения мероприятий по исправлению несоответствий и мероприятий по устранению причин несоответствий
Контроль выполнения мероприятий по исправлению или по устранению причин несоответствий, по которым дано соответствующее управленческое решение главы администрации, заместителя главы администрации, курирующего вопросы социальной сферы. Контроль возлагается на Управление.
Контроль выполнения мероприятий по исправлению или по устранению причин несоответствий, выявленных в ходе внутренних аудитов, осуществляется в соответствии со СТО-03 .
Контроль за исполнением мероприятий по исправлению или по устранению причин несоответствий, указанных в обращениях, осуществляется в соответствии с соответствующей главой Регламента работы администрации.
По результатам контроля специалистами подразделений, контролирующих работу по устранению несоответствий, осуществляется снятие с контроля мероприятий по исправлению несоответствий или по устранению их причин.
При получении информации с обоснованием нецелесообразности или невозможности разработки мероприятий по исправлению несоответствий или устранению их причин допускается снятие с контроля таких несоответствий (см. п. 6.2.4 ).
6.2.9.Анализ результатов мероприятий по исправлению несоответствий и мероприятий по устранению причин несоответствий
Анализ результатов мероприятий по исправлению несоответствий и мероприятий по устранению причин несоответствий проводится в соответствии со стандартом СТО-03 .
Результаты анализа применяются для оценки результативности процесса "Управление несоответствиями" (в соответствии с разделом 7 настоящего стандарта) и используются в качестве входных данных для анализа СМК со стороны руководства (п. 5.6 Руководства по качеству).
7.КОНТРОЛЬ, АНАЛИЗ И ОЦЕНКА ПРОЦЕССОВ
"УПРАВЛЕНИЕ НЕСООТВЕТСТВИЯМИ" И
"КОРРЕКТИРУЮЩИЕ И ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИЕ ДЕЙСТВИЯ"
Контроль соблюдения требований настоящего стандарта осуществляет начальник управления образования, науки и молодежной политики. Анализ и оценка результативности процессов "Управление несоответствиями" и "Корректирующие и предупреждающие действия" осуществляется подразделениями, контролирующими работу по устранению несоответствий. Результативность процессов оценивается не реже одного раза в год (перед проведением анализа СМК со стороны руководства) на основе приведенных в таблицах 1 , 2 показателей.
Таблица 1
| Показатель результативности процесса | Значение показателя | Оценка (баллы) |
| 1) Уменьшение количества несоответствий, выявленных в ходе проведения проверок в одном и том же подразделении | Количество несоответствий уменьшилось хотя бы на одно | 2 |
| Количество несоответствий осталось прежним | 1 | |
| Количество несоответствий увеличилось хотя бы на одно | 0 | |
| 2) Отсутствие повторных жалоб на оказание несоответствующей Услуги | Отсутствуют | 2 |
| Имеются | 0 | |
| 3) Наличие несоответствий по процессу "Управление несоответствиями", выявленных в ходе проведения внутренних аудитов | Несоответствия отсутствуют | 2 |
| 5 и менее несоответствий | 1 | |
| 6 и более несоответствий | 0 | |
| 4) Степень выполнения коррекции | 90% - 100% | 2 |
| 80% - 89% | 1 | |
| Меньше 80% | 0 |
Таблица 2
| Показатель результативности процесса | Значение показателя | Оценка (баллы) |
| 1) Степень выполнения корректирующих действий | 90% - 100% | 2 |
| 80% - 89% | 1 | |
| Меньше 80% | 0 | |
| 2) Степень выполнения предупреждающих действий | 90% - 100% | 2 |
| 80% - 89% | 1 | |
| Меньше 80% | 0 | |
| 3) Повторяемость несоответствий по результатам внутренних аудитов | Повторные отсутствуют | 2 |
| 5 и менее повторных | 1 | |
| 6 и более повторных | 0 | |
| 4) Переход потенциального несоответствия в фактическое | Случаи отсутствуют | 2 |
| 5 и менее случаев | 1 | |
| 6 и более случаев | 0 |
Результаты оценки результативности процессов (с указанием причин несоответствий), с предложениями по улучшению процесса (при наличии) включаются в годовой отчет о функционировании СМК в порядке, установленном Руководством по качеству.